Годовой отчет 2010 (Раздел 2)

В 2010 г. проведение проверок деятельности организаций — исполнителей государственных контрактов в сфере правовой охраны и использования РНТД, полученных за счет средств федерального бюджета, осуществлялось в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 18 ноября 2006 г. № 696 «Об осуществлении контроля в сфере правовой охраны и использования результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ гражданского назначения, выполняемых за счет средств федерального бюджета» с учетом изменений, касающихся периодичности проведения проверок, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 21 апреля 2010 г. № 268 «О внесении изменений и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации по вопросам государственного контроля (надзора)».

В отчетном году проводились работы по совершенствованию методов подготовки и проведения контрольных мероприятий при исполнении государственной функции по осуществлению контроля в сфере правовой охраны и использования результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ гражданского назначения, выполняемых за счет средств федерального бюджета.

Разработаны и приказом Роспатента от 25 марта 2010 г. № 34 утверждены новая Программа проверки и Содержание вопросов проверки деятельности организаций в сфере правовой охраны и использования РНТД, полученных за счет средств федерального бюджета, и размещены на сайте Роспатента.

В рамках выполнения поручений Правительства Российской Федерации в отчетном году проведена работа по совершенствованию системы государственного контроля (надзора).

Приказом Министерства образования и науки Российской Федерации от 20 октября 2010 г. № 1049 (зарегистрировано Минюстом России от 22 ноября 2010 г. № 19002) утверждены разработанные Роспатентом изменения в Административный регламент Федеральной службы по интеллектуальной собственности, патентам и товарным знакам по исполнению государственной функции по осуществлению контроля в сфере правовой охраны и использования результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ гражданского назначения, выполняемых за счет средств федерального бюджета, приводящие его в соответствие Федеральному закону от 26 декабря 2008 г. № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля».

В Министерстве юстиции Российской Федерации зарегистрирован 20 января 2011 г. № 19545 согласованный с Министерством образования и науки Российской Федерации приказ Роспатента от 26 ноября 2010 г. № 147 «Об организации работ по аккредитации граждан и организаций, привлекаемых Федеральной службой по интеллектуальной собственности, патентам и товарным знакам в качестве экспертов, экспертных организаций к проведению мероприятий по контролю», изданный в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 20 августа 2009 г. № 689 «Об утверждении Правил аккредитации граждан и организаций, привлекаемых органами государственного контроля (надзора) и органами муниципального контроля к проведению мероприятий по контролю».

Ежегодный план проверок на 2011 г. согласован с Генеральной прокуратурой Российской Федерации, а по срокам проведения проверок — с 48 федеральными органами исполнительной власти и их территориальными подразделениями.

В 2010 г. при исполнении государственной функции по осуществлению контроля в сфере правовой охраны и использования результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ гражданского назначения, выполняемых за счет средств федерального бюджета, Роспатентом были проведены проверки деятельности тридцати организаций — исполнителей государственных контрактов на выполнение НИОКР в шести федеральных округах Российской Федерации (см. табл. 2.1).

Среди проверенных организаций: Институты РАН — 10, ГОУ ВПО — 8, Общества (ЗАО, ОАО, ООО) — 5, ФГУП — 4, Ассоциация — 1, ФГУ РНЦ — 1 и 1 Институт РАМН (см. диаграмму 1).

Всего в 2010 г. было проверено 312 государственных контрактов, заказчиками которых являлись: Министерство образования и науки Российской Федерации, Министерство промышленности и торговли Российской Федерации, Росатом, Фонд содействия развитию малых форм предприятий в научно-технической сфере и Федеральное агентство по техническому регулированию и метрологии (см. диаграмму 2).

Объем финансирования проверенных 312 государственных контрактов превышает 19 млрд. руб. (за счет средств федерального бюджета — 13,7 млрд. руб., за счет внебюджетных средств — 6 млрд. руб.).

Анализ проверенных государственных контрактов показал, что в 184 государственных контрактах (60% от общего числа проверенных контрактов) условиями технических заданий были определены конкретный объем и форма правовой охраны полученных результатов.

В рамках выполнения государственных контрактов получено 87 патентов на изобретения, 50 патентов на полезные модели и 62 свидетельства на программы для ЭВМ, а также подано 97 заявок на выдачу патентов на изобретения, 4 заявки на выдачу патентов на полезные модели, 6 заявок на регистрацию программ для ЭВМ. В отношении 81 результата установлен режим коммерческой тайны.

Таким образом, правовая охрана предоставлена 387 результатам интеллектуальной деятельности (РИД) (см. диаграмму 3).

В результате проведенных в 2010 г. проверок были выявлены нарушения требований законодательства в сфере правовой охраны и использования РИД и положений заключенных государственных контрактов, а именно:

1. Нарушения в части направления государственному заказчику сведений для осуществления государственного учета полученных РИД были выявлены в 23 проверенных организациях (в 83 государственных контрактах)

(Нарушена норма пункта 4 «Положения о государственном учете результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ гражданского назначения, выполняемых за счет средств федерального бюджета» (утверждено постановлением Правительства Российской Федерации от 4 мая 2005 г. № 284) в части направления государственному заказчику сведений для осуществления государственного учета РИД, полученных в рамках выполнения государственных контрактов)

2. Нарушения условий государственных контрактов в части распределения (закрепления) прав на полученные результаты были выявлены в 17 проверенных организациях (в 37 государственных контрактах в отношении 82 РИД)

(Нарушена норма пункта 1 статьи 1373 Гражданского кодекса Российской Федерации в части закрепления прав на созданные РИД.)

3. Нарушения в части обеспечения правовой охраной полученных результатов (в соответствии с техническим заданием) выявлены в 13 организациях (по 19 государственным контрактам), из которых:

• в 11 организациях при выполнении 15 государственных контрактов установлено отсутствие правовой охраны созданных РИД;

• в 3 организациях по 4 проверенным государственным контрактам выявлено несоответствие объема правовой охраны РИД условиям, сформулированным техническими заданиями

(Нарушена норма статьи 773 Гражданского кодекса Российской Федерации в части выполнения исполнителем работ в соответствии с согласованным с заказчиком техническим заданием.)

4. Нарушения в части проведения патентных исследований выявлены в 10 организациях по 18 государственным контрактам.

(Нарушена норма статьи 773 Гражданского кодекса Российской Федерации в части выполнения исполнителем работ в соответствии с согласованным с заказчиком техническим заданием.)

В ходе проведения проверок в 4 организациях были выявлены нарушения условий государственных контрактов в части уведомления исполнителем государственного заказчика о создании охраноспособных результатов.

Обращает на себя внимание значительное число нарушений условий государственных контрактов, связанных с договорами, заключенными исполнителем государственного контракта с соисполнителями, выражающихся в том, что исполнитель в нарушение пункта 1 статьи 1373 Гражданского кодекса Российской Федерации и условий государственного контракта передает соисполнителю права на полученные результаты. Данное нарушение выявлено в 26 организациях.

По итогам проверок были составлены Акты о результатах проверок, в которых отражены нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере правовой охраны и использования РИД, а также положений заключенных государственных контрактов, в адреса 28 проверенных организаций подготовлены и направлены предписания о необходимости устранения выявленных нарушений.

Отчеты по устранению нарушений в установленные предписаниями сроки представили 26 организаций (по 2 предписаниям срок исполнения — 1 квартал 2011 г.). Анализ отчетов показал, что 10 организаций выполнили предписания полностью, исполнение 16 предписаний оставлено на контроле.

С целью информирования исполнителей государственных контрактов и государственных заказчиков о состоянии вопроса правовой охраны и использования результатов НИОКР гражданского назначения, выполняемых за счет средств федерального бюджета, в 2010 г. Роспатентом совместно с Минобрнауки России проведены совещания с представителями указанных организаций и государственных заказчиков.

Совещание с представителями организаций — исполнителей государственных контрактов традиционно проводилось в Роспатенте, а совещание с государственными заказчиками — в Минобрнауки России.

Основные вопросы, обсуждаемые на совещаниях, касались практики обеспечения правовой охраны и использования результатов, полученных в ходе выполнения государственных контрактов и их государственного учета.

Эти вопросы являлись предметом обсуждения на конференциях, форумах, семинарах, выставках и других мероприятиях, в которых принимали участие представители Роспатента. Информация о проведенных проверках размещается на сайте Роспатента в Интернете.

В 2010 г. Роспатентом по поручению Минобрнауки России проводились мероприятия по экспертизе сведений о правоустанавливающих документах на РИД, права на использование которых вносятся в качестве вклада в уставной капитал хозяйственного общества, всего было проанализировано 680 таких документов и результаты анализа направлены в ГУ «Центр исследований и статистики науки».

Роспатентом проводился анализ и обобщение сведений о закреплении прав на РИД, созданные за счет средств федерального бюджета, за Российской Федерацией.

Мониторинг процесса предоставления правовой охраны РИД показал, что в 2010 г. подано 667 заявок и выдан 561 охранный документ в виде патентов на изобретения, полезные модели, промышленные образцы, свидетельств о регистрации программ для ЭВМ, баз данных, топологий интегральных микросхем на имя Российской Федерации, от лица которой выступают государственные заказчики. Количество действующих патентов на изобретения, полезные модели, промышленные образцы и свидетельств на программы для ЭВМ, базы данных и топологии интегральных микросхем на имя Российской Федерации по состоянию на 31 декабря 2010 г составляет 1310.

Распределение охранных документов на имя Российской Федерации по объектам интеллектуальной собственности приведено в табл. 2.2.

В ходе проведенных в 2010 г. проверок было установлено, что полученные при выполнении 3 государственных контрактов 5 РИД были коммерциализированы в виде заключенных лицензионных договоров:

• по 2 государственным контрактам заключены 2 лицензионных договора на основе неисключительной лицензии о предоставлении права на использование полезной модели и 3 ноу-хау;
• по 1 государственному контракту заключен лицензионный договор о предоставлении права на использование изобретения, внесенное в качестве вклада в уставной капитал хозяйственного общества.

В основе столь низкой коммерциализации лежат следующие обстоятельства:

1. Низкий спрос производственного сектора экономики на новые отечественные разработки.

Анализ итогов проверок организаций — исполнителей государственных контрактов показывает, что менее 20% результатов НИР переходят в стадию опытно-конструкторских работ.

Это связано с тем, что как у государственных заказчиков, так и у организаций — исполнителей государственных контрактов отсутствует четкое представление относительно практического применения и рыночного потенциала, создаваемых РИД.

2. Отсутствие заинтересованности авторов — разработчиков результатов интеллектуальной деятельности, полученных по государственным контрактам, в выявлении и обеспечении правовой охраны таких результатов.

В ходе проверок было установлено, что договоры с работниками о выплате вознаграждений авторам за создание служебных результатов, получивших правовую охрану, во многих случаях не заключаются.

3. Отсутствие или недостаточная укомплектованность квалифицированными кадрами структурных подразделений, на которые возложено осуществление работ по обеспечению правовой охраны и коммерциализации РИД.